证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 证劵从业( 旧 )预测试题7章

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )预测试题7章 第1章基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。()答案:错解析:基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用,也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。资产重组中所用的资产评估方法不包括()。A:重置成本法 B:收入法 C:成本法 D:市场法答案:C解析:被兼并方企业资产的评估作价可以采用以下三种方法:①重置成本法;②市场法;③收入法。这三种方法可以互相检验,也可以单独使用。所以正确答案是C。关于客户...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试题库精选9辑

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试题库精选9辑 第1辑基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。()答案:对解析:法律规定基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从实际拥有的境内或境外上市而直接或间接控制的境外公司。()答案:错解析:特殊目的公司是公司为实现资产证券化的顺利发行而设立的一个独立的公司,不一定是境外公司。期货与期权在( )上存在差异。 A.基础资产 B.履约保证 C.套期保值的作用与效果 D.现金流转答案:A,B,C...

  • 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5节

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5节 第1节上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A:权限审批B:交易权限管理C:资格认定D:权限最小化答案:B解析:交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。对公司成长性进行分析,其内容应该包括()A:公司产品市场前景的预测B:公司财务指标的纵向比较C:引发公司规模变动的原因D:公司财务指标的横向比较答案:A,B,C,D解析:公司成长性分析包括...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载8章

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载8章 第1章下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。A:投资风险管理制度B:财务风险控制制度C:信息技术系统风险控制制度D:程序性风险管理制度答案:A,B,C,D解析:基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。证券登记结算机构一旦出现(),后果将十分严重,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟试题9卷

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟试题9卷 第1卷金融衍生产品的估值方法包括( )。 A.市净率法 B.无套利定价法 C.清算价值法 D.风险中性定价法答案:B,D解析:答案为BD。金融衍生产品的估值方法通常采用无套利定价法和风险中性 定价法。网下网上同时定价发行,由发行人和( )确定增发价格。 A.资产评估师 B.会计师C.律师 D.主承销商答案:D解析:答案为D。网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照“发行价格应 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增 发价...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解9辑

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题及详解9辑 第1辑公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。A:公司有重大违法行为 B:公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件 C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D:未按照公司债券募集办法履行义务答案:A,B,C,D解析:公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准...

  • 22年证劵从业( 旧 )模拟试题9辑

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )模拟试题9辑 第1辑完善内部控制机制的合理性原则是指( )。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞 B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标 C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离 D:承担内部控制监督检查职...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9节

    Friday, January 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9节 第1节债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。 ( )答案:错解析:在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。可见,融券方只是取得了暂时的质权,而非所有权。根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其()A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C:对单一客...

  • 2022证劵从业( 旧 )答疑精华9节

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )答疑精华9节 第1节比较定期交易系统和连续交易系统,下列说法不正确的是( ) A.连续交易系统中,交易一定是连续的 B.定期交易系统中,成交的时点是不连续的 C.连续交易系统中,在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行 D.定期交易系统中,在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交,而是要先存储起来,然后在某一约定的时刻加以匹配答案:A解析:【答案详解】A。连续史易系统并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。股票发行核准制是指在股票发行之...

  • 证劵从业( 旧 )考试答案8篇

    Friday, January 21, 2022

    证劵从业( 旧 )考试答案8篇 第1篇基金托管人应当履行的职责之一是审查基金管理人计算的基金资产净值。()答案:对解析:我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金...

  • 2022证劵从业( 旧 )预测试题6卷

    Friday, January 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )预测试题6卷 第1卷深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。A:上下150元 B:上下15% C:上下15元 D:深圳交易所无此类规定 答案:A解析:按照深交所的规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元;非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元,连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。保荐期间的阶段为()。A:尽职推荐阶段 B:持续督导阶段 C:尽职督导阶段 D:合法推荐阶段答...

  • 证劵从业( 旧 )试题6篇

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 旧 )试题6篇 第1篇根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是()。A:牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合B:牛市到来时,应选择那些高β系数的证券或组合C:熊市到来之际,应选择那些高β系数的证券或组合D:熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合答案:B,D解析:牛市到来时,应选择那些高β系数的证券或组合,熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合。某认股权证的理论价值为5元,市场价格为8元,则该认股权证的溢价为()元。A:-3 B:3 C:5 D:8答案:B解析:认...

  • 22年证劵从业( 旧 )历年真题8章

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 旧 )历年真题8章 第1章证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。A:信贷 B:储蓄 C:股票 D:信托答案:D解析:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,保证金中的资金应当记人转融通担保资金账户。.( )指在一个考察期(通常为12个月的时间)内,股票的价格和每股收益的比率。 A.动态指标 B.静态指标 C.市盈率 D.报酬率答案:C解析:在一个考察期(通常为12个月的时间)内,股票的价格和每股收益的'比率为市盈...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解8篇

    Thursday, January 20, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解8篇 第1篇经纪业务对象具有价格变动性的特点。答案:对解析:同一证券在不同时点上会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。财务顾问业务包括()。A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务 B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务 C:为上市公司再融资提供咨询服务 D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务答案:A,B,C,D解析:财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括:为企业申请证券发行和上市提供改制改...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7卷

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7卷 第1卷影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。 A?清算方式的变化 B.宏观经济政策的调整 C.供求关系的变化 D.经济形势的变化答案:B,C,D解析:各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值,经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益,引起内在价值的变化。下列各项中,属于同步性指标的是()。A:货币供给 B:主要生产资料价格 C:企业工资支出 D:银行未收回贷款规模答案:C解析:同步性...

  • 2022证劵从业( 旧 )模拟试题6节

    Thursday, January 20, 2022

    2022证劵从业( 旧 )模拟试题6节 第1节小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了()。A:低风险低回报B:低风险高回报C:高风险高回报D:高风险低回报答案:C解析:小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了高风险高回报。故选C。股票投资的小公司效应是一种()。A:以基本分析为基础的投资策略B:以技术分析为基础的投资策略C:消极型投资策略D:市场异常策略答案:D解析:对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题9卷

    Thursday, January 20, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题9卷 第1卷政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。A:票面形式B:发行规模C:未清偿余额D:期限结构答案:B,C,D解析:政府债券的发行和收入的安排使用是从整个社会经济的范围和发展来考虑的。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额,关系着一国政治、经济发展的全局。下列选项中,关于ETF和LOF的区别主要表现在( )。 A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同B.申购、赎回的场所不同 C.基金投资策略不同 D.申购、赎回的标的不同答案:A,B,C,D解析:LOF与ETF...

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