证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8辑

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8辑 第1辑资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。 ()答案:错解析:资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。A:一 B:二 C:三 D:五答案:C解析:中国证监会2001年制定《上市公司行业分类指引》,其把上市公司按三级分类,分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析7篇 第1篇《证券法》要求申请上市的股份有限公司股本总额不能少于()万元。A:1000 B:2000 C:3000 D:5000答案:C解析:《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。本题正确答案为C选项。在流动性偏好理论中,流...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7节 第1节国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A:谁投资、谁拥有产权B:谁经营、谁拥有产权C:谁授权、谁拥有产权D:谁管理、谁拥有产权答案:A解析:产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据谁投资、谁拥有产权的原则进行。在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的短期投资决策。这称为()。A:永久性资产配置B:突发性资产配置C:...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试题目下载7章

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第1章股份制改组的会计报表审计的计划阶段需要进行的工作有()。A:对会计报表的数据进行实质性测试 B:了解被审计单位的基本情况 C:与被审计单位签订审计业务约定书 D:分析审计风险答案:B,C,D解析:股份制改组的会计报表审计的计划阶段主要进行的工作有:①调查、了解被审计单位的基本情况;②与被审计单位签订审计业务约定书;③执行分析程序;④确定重要性水平;⑤分析审计风险;⑥编制审计计划。A选项属于审计实施阶段的工作。所属企业到境外上市,上市公司应当在下述()事件发...

  • 22年证劵从业( 旧 )模拟试题7章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第1章上市公司资产重组可能导致( )。 A.公司的分立 B.所有权转移 C.市场的分立 D.控制权转移答案:A,B,D解析:。在具体的重组实践中,基于不同的重组目的,不同类型的上市公司组合成不同的重组方式,可能导致公司的分立、所有权或控制权的转移。基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币B:注册资本不低于5亿元人民币C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚答案:A,C...

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载7卷

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载7卷 第1卷重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取()评估方法进行评估。 A.一种 B.两种 C.两种以上 D.三种以上答案:C解析:本题考查重组程序中相关资产定价的内容。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )答案:A解析:对。本题是对证券投资基金作用的考查。基金经理的投资能力包括( )。 A.股票选择能力 ...

  • 22年证劵从业( 旧 )真题下载9节

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )真题下载9节 第1节历史研究法是用以收集第一手资料来描述一个难以直接观察群体的最佳方法。()答案:错解析:调查研究是用以收集第一手资料来描述一个难以直接观察群体的最佳方法。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。()答案:错解析:股票代表的是股东权利,其发行是以股份的存在为条件,股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式,它并不创造股东的权利,而是证明股东的权利,而且股东的权利也不会因为股票的毁损、遗失而消失。因此,股票是证权证券。...

  • 证劵从业( 旧 )真题下载5辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )真题下载5辑 第1辑股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。()答案:错解析:股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在40%~60%。灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。发行可转换公司债券的上市公司应满足最近三个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据。()答案:对解析:发行可转换公司债券的上市公司...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题库精选5篇

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题库精选5篇 第1篇根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中交易的场所,是不以营利 为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 ( )答案:A解析:【答案详解】A。略ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台答案:C解析:答案为C。ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量 应当不超过( )。 A. 1万张 B. 10万张 C...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析6章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析6章 第1章关于波浪理论,下列说法错误的是( )。 A.波浪理论把大的运动周期分成时间相同的周期 B.每个周期都是以一种模式进行,即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或 上升)的3个过程组成 C.浪的层次的确定和浪的起始点的确认是应用波浪理论的两大难点 D.波浪理论的一个不足是面对同一个形态,不同的人会产生不同的数法答案:A解析:答案为A。波浪理论把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期,并指 出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的...

  • 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第1辑基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归,督察长需要 向中国证监会报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 6答案:A解析:法规规定,当出现以下可能影响高级管 理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一 时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日 内向中国证监会报告:(I)髙级管理人员、投资管 理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处 理;(2)髙级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能 力或者因其他原因不能履行职务;(3)高级管理人...

  • 2022证劵从业( 旧 )试题7节

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )试题7节 第1节债券基金基本上属于()。A:收入型基金B:成长型基金C:平衡型基金D:指数基金答案:A解析:收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。债券基金主要以债券为投资对象,投资债券的风险较小,收益相对稳定,因此债券基金基本上属于收入型基金。市场营销控制过程包括( )。 A.管理部门设定具体的市场营销目标 B.衡量企业在市场中的销售业绩,检査销售时间表是否得到执行 C.分析当前业绩和过去业绩之间存在差异...

  • 2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第1章有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所()答案:对解析:有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上是价值的直接交换场所一般而言,当()时,股价形态不构成反转形态。 A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度 B.股价完成旗形形态 C.股价形成双重顶后突破颈线位并下條一定形态高度 D.股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第1节上海证券交易所A股的过户费为成交面额的()。A:3‰ B:0.5‰ C:5‰ D:0.75‰答案:D解析:在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的0.75‰。下列关于形态理论的喇叭形的概念和应用,说法正确的有()。A:喇叭形是一种重要的反转形态 B:喇叭形大多出现在底部,是一种看涨形态 C:喇叭形走势的跌势通常会很大 D:在低迷的证券市场中,极易形成喇叭形答案:A,C解析:喇叭形大多出现在顶部,是一种比较可靠的看跌形态,B项说法错误。喇叭形源于投资者的非理...

  • 2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第1章融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()答案:错解析:融资专用资金账户;用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括( )。 A.水泥 B.酿造C.纺织 D.采矿业答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。从事重污染行业(包括冶金、钢铁、水泥、电...

  • 证劵从业( 旧 )每日一练8卷

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 旧 )每日一练8卷 第1卷反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是( )。 A.每股净收益 B.每股净资产 C.股东权益收益率 D.本利比答案:B解析:。反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是每股净资产。中国证券业协会证券分析师专业委员会于()成立。A:2000年5月 B:2000年7月 C:2001年1月 D:2001年8月答案:B解析:中国证券业协会分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。关于我国证券交易所权证交易的表述,以下选项正确的有()A:当日买进的权证,当日可以卖出B:标...

  • 22年证劵从业( 旧 )每日一练5章

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 旧 )每日一练5章 第1章客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()A:融资融券担保品证明B:已开立的信用交易担保资金账户C:有效身份证明文件D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户答案:A,C,D解析:客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住...

  • 2022证劵从业( 旧 )答疑精华6篇

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 旧 )答疑精华6篇 第1篇从交易价格的组成看,债券交易有两种:()和()。A:全价交易 B:报价交易 C:均价交易 D:净价交易答案:A,D解析:从交易价格的组成看,债券交易有两种:全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。证券公司类承销商的资格审査和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。答案:B解析:证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会审核。自由现金流作为一种企业...

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