投资银行业务-保荐代表人 文章列表

  • 投资银行业务-保荐代表人答疑精华8章

    Monday, March 7, 2022

    投资银行业务-保荐代表人答疑精华8章 第1章以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有()。 Ⅰ闲置募集资金暂时补流 Ⅱ超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款 Ⅲ上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目 Ⅳ上市公司取消原募集资金项目,实施新项目A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:闲置募集资金暂时补流,应当经上市公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。(董事会+保、独、监)不需要股大审批;超募用于永久补流和归还银行借款的...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人历年真题解析7篇

    Monday, March 7, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人历年真题解析7篇 第1篇关于发行公司债券的说法正确的有(  )。 Ⅰ.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 Ⅱ.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债 Ⅲ.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 A.I B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案:D解析:Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第3条规定,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。Ⅱ...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载9辑

    Monday, March 7, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载9辑 第1辑发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。 Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的 Ⅳ.本人提出辞职申请的 Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ 答案:C解析: C 《发行审核委员会办法》(2009年修订)第九条规定,发审委委员有下列情形之一的,中...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人预测试题8卷

    Monday, March 7, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人预测试题8卷 第1卷证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是(  )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅲ.保荐人应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅳ.控股股东应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:《证券法》第六十九...

  • 投资银行业务-保荐代表人模拟试题8篇

    Monday, March 7, 2022

    投资银行业务-保荐代表人模拟试题8篇 第1篇 以下哪些期权是风险有限收益有限的(  )A.买入看涨期权 B.买入看跌期权 C.卖出看涨期权 D.卖出看跌期权 答案:B,D解析:上市公司出现下列()情形不得非公开发行股票。A、连续3年不分红 B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除 C、现任董事正被立案调查 D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚答案:C解析:《上市公司证券发行管理办法》第39条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:①本次发行申请文件...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试真题及答案5章

    Monday, March 7, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试真题及答案5章 第1章 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有( )。 Ⅰ 挂牌公司董、监、高 Ⅱ基金管理公司 Ⅲ 注册资本600万元,实收资本400万元的合伙企业 Ⅳ 注册资本500万元的一人有限公司 A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:C解析:《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(2017年修订)第6条规定,下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:1、《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的公司股东、董事、监事、高级...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载8节

    Monday, March 7, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载8节 第1节上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票(  )A.连续3年不分红 B.最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除 C.现任董事被立案调查 D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚 答案:C解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定,下列说法正确的有(  )。[2016年5月真题] Ⅰ.股东大会就重大资产重组事项作出的决议,必须经过出席会议的股东所持表决权2/3以上通过 Ⅱ.公众公司股东人数超过200人的,应当对出席会议...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人考试题目下载8节

    Monday, March 7, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人考试题目下载8节 第1节非上市公司取得上市公司的控制权,构成反向购买的,上市公司在其个别财务报表中应当按照( )的规定执行。A、《企业会计准则第2号——长期股权投资》 B、《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》 C、《企业会计准则第11号——股份支付》 D、《企业会计准则第20号——企业合并》答案:A解析:A非上市公司取得上市公司的控制权,构成反向购买的,上市公司在其个别财务报表中应当按照长期股权投资准则确定取得资产的入账价值。上市公司的前期比较个别报表应为其自...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人历年真题和解答9卷

    Monday, February 28, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人历年真题和解答9卷 第1卷承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的,分摊未确认融资费用所采用的分摊率是( )。A.银行同期贷款利率 B.租赁合同中规定的利率 C.出租人出租资产的无风险利率 D.使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率 答案:D解析:承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的,应重新计算融资费用分摊率,所采用的分摊率是使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率。A公司持有B公司30%股权,对B公司生产经营具有重大影响,采...

  • 投资银行业务-保荐代表人历年真题解析8章

    Monday, February 28, 2022

    投资银行业务-保荐代表人历年真题解析8章 第1章上市公司信息披露文件同时采用中文、外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。当两种文本发生歧义时,以( )为准。 A、英文文本 B、中文文本 C、时间优先原则 D、具体说明 答案:B解析:B 参见《上市公司信息披露管理办法》第八条规定。 下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。 A、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属 B、直接或间接持有上市公司已发行股份...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载5节

    Monday, February 28, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试题免费下载5节 第1节首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写(  )A.主承销商的证券分析师 B.分销商的证券分析师 C.保荐代表人 D.独立第三方研究机构的研究人员答案:A,B解析: 投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名;主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人历年真题解析5卷

    Monday, February 28, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人历年真题解析5卷 第1卷以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有( )。 Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份 Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份 Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份 Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试答案5辑

    Monday, February 28, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试答案5辑 第1辑下列各项中,不符合资产会计要素定义的是(  )。A.发出商品 B.生产成本 C.筹建期间发生的开办费 D.尚待加工的半成品 答案:C解析:选项C,预期不会给企业带来经济利益,不属于企业的资产。甲上市公司系面粉生产企业,为了资产重组需要,将全部资产和负债出售,并遣散大部分员工,账面上只有货币资金1000万,和持有未到期的国债2000万,该上市公司不构成业务。(  )答案:对解析:业务指企业内部某些生产经营活动或资产负债的组合,该组合具有投入、加工处理过程和产出能力...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人试题8辑

    Monday, February 28, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人试题8辑 第1辑以下关于上市公司股东权利与义务的说法,正确的有() Ⅰ.股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ.持有公司6%有表决权股份的股东,将股份进行质押,应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告 Ⅲ.股东有权查阅董事会的会议记录 Ⅳ.董事会通知时间不符合相关规定,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销 Ⅴ.公司股东应按照持有股份的比例行使表决权,但公司章程中另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅳ答案:D解析:Ⅰ、Ⅲ两项,《上市公司章程指引》(...

  • 22年投资银行业务-保荐代表人答疑精华7节

    Monday, February 21, 2022

    22年投资银行业务-保荐代表人答疑精华7节 第1节根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,上市公司的下列事件中,属于需要独立董事发表独立意见的有()。 Ⅰ.提名、任免董事 Ⅱ.聘任或解聘高级管理人员 Ⅲ.公司非职工监事的薪酬 Ⅳ.上市公司股权激励计划 Ⅴ.上市公司对外担保A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案:A解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项,《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第6条规定,独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试历年真题精选8节

    Monday, February 21, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试历年真题精选8节 第1节首发A股配售对象(  )A.证券公司证券自营账户 B.证券公司集合资产管理计划 C.财务公司证券自营账户 D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户 E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户答案:A,B,C,D,E解析:根据原《证券发行与承销管理办法》第:十六条股票配售对象限于下列类别: (一)经批准募集的证券投资基金; (二)全国社会保障基金: (三)证券公司证券自营账户; (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划; (五)信托投资...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试真题6节

    Monday, February 21, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试真题6节 第1节关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易,下列各项符合规定的有( )。 Ⅰ.可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易 Ⅱ.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易 Ⅲ.可转换公司债券自转换期结束之前的第15个交易日起停止交易 Ⅳ.可转换公司债券在赎回期间停止交易 Ⅴ.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的情况时停止交易 A、Ⅳ B...

  • 投资银行业务-保荐代表人经典例题8章

    Monday, February 21, 2022

    投资银行业务-保荐代表人经典例题8章 第1章配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。 Ⅰ.股权登记日 Ⅱ.除权日 Ⅲ.投资者配股申购数量 Ⅳ.投资者配股申购期限 Ⅴ.股利发放日A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ 答案:B解析: B上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。配股简称:配股;配股代码:700。 可能影响所有者权益变动表,但不影响净利润的有(  )A.现金流...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试题库精选8卷

    Monday, February 21, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试题库精选8卷 第1卷以下属于政府补助的是( )。 Ⅰ.无偿划拨土地使用权 Ⅱ.出口退税 Ⅲ.财政贴息 Ⅳ.职工安置奖励 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ 答案:A解析:A Ⅰ属于政府无偿划拨的非货币性资产,属于政府补助;出口退税不属于政府补助,Ⅳ,属于财政拨款的形式,属于政府补助。 以下非公开发行的对象,应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ.控股股东控制的公司 Ⅱ.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ.境外战略投...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人经典例题7卷

    Monday, February 21, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人经典例题7卷 第1卷国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引,规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制,以下不属于四个领域的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ.棚户区改造 Ⅱ.战略性新兴产业 Ⅲ.养老产业 Ⅳ.城市地下综合管廊建设 Ⅴ.城市停车场建设A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ答案:A解析:根据《国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》的规定,发行战略性新兴产业、养老产业、城...

  • 2022投资银行业务-保荐代表人考试历年真题精选9辑

    Monday, February 21, 2022

    2022投资银行业务-保荐代表人考试历年真题精选9辑 第1辑以下属于内幕消息的有(  )A.营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% B.经理发生变动 C.公司发生重大亏损 D.公司增资 答案:B,C,D解析:本题A,营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%方构成内幕信息。 《证券法》第七十五条:“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息: (一)本法第六十七条第二款所列重大事件: ...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试题目下载7卷

    Monday, February 21, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试题目下载7卷 第1卷由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的,应( )。 A、采取整体改制的方式 B、进行资产和业务的剥离 C、在人员、机构方面与原企业分开 D、主要以股权出资组建的投资公司 答案:A解析: A 拟发行上市公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。 非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有(  )A.公司的控股股东 B.持有公司5%股份的股东 C.持有公司3%股份...

  • 投资银行业务-保荐代表人考试试题题库5章

    Monday, February 14, 2022

    投资银行业务-保荐代表人考试试题题库5章 第1章甲公司2014年3月1日,授予可立即行权的股票期权。2014年年底,预计部分会被行权。授予日股票市场价格10元每股,2014年6月30日为11元每股,2014年12月31日的价格为12元每股。则以下说法正确的有(  )A.该股权支付应按照2014年3月1日,该期权的公允价值确认 B.该股权支付应按照2014年6月30日,该期权的公允价值确认 C.该股权支付应按照2014年12月31日,该期权的公允价值确认 D.2014年年末,应确认“应付职工薪酬” E.20...

友情链接