证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )考试真题9章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题9章 第1章关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是( )。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 ④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A.②④ B.①③④ C.②③ D.②③④答案:D解析:人民币债券的相关内容,选D。商业汇票、银行汇票等属于( )。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券答案:B解析:商业汇票...

  • 2022证劵从业( 新 )历年真题解析6节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )历年真题解析6节 第1节证券经纪业务中,客户的保密资料包括()。 Ⅰ.客户开户的基本情况 Ⅱ.客户委托的有关事项 Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量 Ⅳ.客户资金账户中的资金余额 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券经纪商为客户保密的资料包括:(1)客户开户的基本情况,如股东账户和资 金账户的账号和密码。(2)客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价 格等。(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。关于记账...

  • 证劵从业( 新 )每日一练6辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )每日一练6辑 第1辑操作风险分为( )所引发的四类风险。 ①人员 ②系统 ③流程 ④外部事件A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④答案:D解析:操作风险,是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险。按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()亿元。 ①2 ②3 ③4 ④5A.①② B.②① C.③④ D.④①答案:B解析:...

  • 证劵从业( 新 )考试试题题库8辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第1辑下列说法,正确的是()。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题8辑

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题8辑 第1辑按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买入或存入的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④答案:B解析:本题考查用户可以委托证券公司代理的事项,①②③④均正确。合格境外投资者应当委托获...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选5卷 第1卷信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处( )。A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款答案:C解析:《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处3万元以上10万元以下罚款。对于既...

  • 2022证劵从业( 新 )真题下载9辑

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )真题下载9辑 第1辑证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资 产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A.每季度 B.每月度 C.每半年 D.每年答案:A解析:证券公司、托管机构应当至少每3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报 告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。关于“B股”,下列说法正确的是( )。A.“B股”允许外币现钞买卖 B.公司向境内上市外资股股东支付股利,以人民币计价和宣布,以外币支...

  • 证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第1辑( )属于分析财务风险需要收集的信息。 Ⅰ.制造成本和管理费用、财务费用、营业费用 Ⅱ.现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率 Ⅲ.盈利能力 Ⅳ.负债、或有负债、负债率、偿债能力A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:分析财务风险应收集以下重要信息: (1)负债、或有负债、负债率、偿债能力。 (2)现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率。 (3)产品现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率存货及...

  • 证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7篇 第1篇金融风险的特征包括( )。 Ⅰ.隐蔽性 Ⅱ.扩散性 Ⅲ.可管理性 Ⅳ.周期性A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、答案:C解析:金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证150指数A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④答案:D解析:上证38...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第1章证券公司办理集合资产管理业务,正确的是( )。 ①单个客户参与金额不低于100万元人民币 ②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 ③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 ④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?A:①②③④ B:①②④ C:①②③ D:②③④答案:A解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8卷 第1卷按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列( )规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为A.①② B.①②③④ C.①②③⑤ D.①②④⑤答案:D解析:上市公司公开发行股票,③错误最近36个月内未受到中国证监会...

  • 证劵从业( 新 )考试答案9章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )考试答案9章 第1章证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。A.3 B.6 C.12 D.18答案:B解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。 ①采用询价方式定价但未参与初步询价 ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形...

  • 22年证劵从业( 新 )考试答案8节

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试答案8节 第1节私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向协会备案。A.5 B.7 C.10 D.20答案:C解析:私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后10个工作日内向协会备案。从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。 ①公司经营状况好,股价上升 ②公司经营状况好,股价下降 ③公司经营状况差,股价上升 ④公司经营状况差,股价下降A.①③ B.②④ C.①④ D.②③答案:C解析:考查公司经营状况和股票价格的关系。从理论上分析,公司经营状...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7篇

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7篇 第1篇根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是(  )。 Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的,不得公开发行新股 Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根据《证券法》第十五条,公司对公开发...

  • 证劵从业( 新 )考试题库精选7节

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 新 )考试题库精选7节 第1节国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性。这种特殊性表现在( )。 ①资金来源广、发行规模大 ②存在汇率风险 ③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计量货币A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④答案:B解析:这种特殊性表现在①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币。中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解; ...

  • 证劵从业( 新 )模拟试题5篇

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 新 )模拟试题5篇 第1篇不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交易。A.活跃证券市场 B.套期保值 C.利益输送 D.增加流动性答案:B解析:2013年8月,中国证监会制定并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》,规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以套期保值为目的,参与国债期货交易。故本题选B。集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开...

  • 22年证劵从业( 新 )考试题目下载8节

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试题目下载8节 第1节货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在( )年以内。A.1 B.2 C.3 D.5答案:A解析:货币市场基金的期限,一般1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据等。为了更好地理解债券的收益率率曲线,我们引进收益率曲线这个概念。收益率率曲线基本类型有( )。 ①正向的 ②反向的 ③水平的 ④拱形的A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 答案:D解析:收益率率曲线基本类型有①正向的②反向的③...

  • 22年证劵从业( 新 )真题下载5卷

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第1卷关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是( )。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后,基金份额净值不得低于面值 ④开放式基金只能采用现金方式分红A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案:B解析:开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式,默认采用现金分红。开放式基金的收益分配次数在基金合同和招募说明书中约定。@##关于股票性质描述正确的是(  )。A.股票是设权证券 B.股票只是把已存在...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题目下载5辑 第1辑中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债券 D.一般风险债券答案:C解析:考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,被视为无风险债券。选择性货币政策工具主要包括( )。 ①消费者信用控制 ②不动产信用控制 ③证券市场信用控制 ④发行中央银行票据A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案:A解析:选择性货币政策工具是指央行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8章

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8章 第1章混合资本债券是指( )为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。A.商业银行,15,10 B.证券公司,5,3 C.信托公司,5,3 D.商业银行,10,8答案:A解析:混合资本债券的发行主体和期限,选A。关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估...

友情链接